界面新闻记者|刘晨光近日,西南证券(600369.SH)的大规模招聘引发了外界关注。公开资料显示,西南证券成立于1999年,是唯一一家注册地在重庆的全国综合性证券公司。1999年12月28日,原重庆有价证券公司、原重庆国际信托投资有限公司证券部、原重庆市证券公司和原重庆证券登记有限责任公司联合其他股东共同发起成立西南证券有限责任公司;2009年,西南证券有限责任公司通过重庆长江...
实习记者|章宇璠记者|张一诺互认基金新规正式落地,机构摩拳擦掌抢占新市场近日,中国证监会官网发布消息称,修订发布《香港互认基金管理规定》,自2025年1月1日起正式实施。1月2日,互认基金新规迎来开闸后的首个工作日。据中国基金报,目前各大机构都在积极推进产品宣传,为存量老产品开展全国巡讲,与潜在投资者沟通交流,同时尽可能将更多的产品纳入互认基金池。多...
2月27日,上海证监局一口气披露4张投顾公司罚单。上海九方云、益学智迅被采取责令改正监管措施,益盟股份被采取出具警示函措施,黄飞因在益盟股份任职期间违规,也被出具警示函。罚单显示,益学智迅在开展证券投资顾问业务过程中,存在以下违规行为,一是个别未在中证协登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议,二是个别投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不够健全,三是部分营销宣传内容存...